Этапы сертификации участников криптовалютного рынка

Центр Регуляции проводит сертификацию участников криптовалютного рынка на базе международной процедуры Due diligence. Швейцарская процедура Due diligence на русском языке означает «обеспечение должной добросовестности», что в полной мере отражает цели Центра Регуляции по отношению к участникам криптовалютного рынка.

Сертификация участников криптовалютного рынка производится Центром Регуляции путем проверки и анализа деятельности кандидата на получение Сертификата по пяти основным блокам, которые могут быть изменены, дополнены или упрощены в зависимости от характера услуг, предоставляемых сертифицируемым участником рынка криптовалют.

Организационный этап

На организационном этапе проверки участника криптовалютного рынка Контрольный Комитет Центра Регуляции проводит аудит финансово-хозяйственной деятельности кандидата на получение сертификата. Аудит охватывает проверку деятельности участника криптовалютного рынка со дня его основания. Организационный этап проверки осуществляется в целях определения реального положения кандидата на получение сертификата в условиях актуальной конъюнктуры рынка криптовалют. Вынесение заключения по результатам этого этапа проверки позволяет выявить и обозначить всевозможные потенциальные риски криптовалютных взаимоотношений между клиентами, а также другими участниками криптовалютного рынка, и кандидатом на получение сертификата. Данный этап включает комплексную проверку базовой внутренней и внешней документации, в том числе отчетностей и наличия задолженностей, а также мониторинг контрагентов и партнерских организаций, с которыми сотрудничает участник криптовалютного рынка. На основании полученных данных Центр Регуляции оценивает степень рисков сотрудничества с проверяемым участником криптовалютного рынка и, при необходимости составляет перечень рекомендаций по их снижению или устранению. Затем Контрольный Комитет переходит к следующему этапу сертификации.

Операционный этап

На этом этапе Контрольный Комитет изучает учредительную документацию. Главной задачей этой экспертизы выступает выявление общей корпоративной структуры участника криптовалютного рынка. Контрольный Комитет взаимодействует с уполномоченными представителями участника криптовалютного рынка и проводит оценку на основании предоставленной ими документально-доказательной базы. Определение степени влияния на имущественную и неимущественную, правовую и инвестиционную деятельность участника криптовалютного рынка его собственников, учредителей и глав подразделений позволяет снизить возможные риски и сделать заключение по результатам данной проверки.

Юридический этап

Юридический этап проверки является одним из самых масштабных. Контрольный Комитет выполняет анализ всех правоустанавливающих документов по каждому направлению деятельности участника криптовалютного рынка. В результате этой экспертизы, Центр Регуляции получает исчерпывающие сведения о направлениях работы участника криптовалютного рынка, условиях сотрудничества и партнерства, правах, обязанностях и ответственности сторон и многое другое. Тщательной проверке подвергаются все договоры и соглашения. Центр Регуляции выявляет все потенциальные риски сотрудничества клиентов и других участников криптовалютного рынка с кандидатом на получение сертификата и выносит заключение по результатам экспертизы. Только после этого Контрольный Комитет переходит к следующему этапу.

Маркетинговый этап

Контрольный Комитет анализирует качество, актуальность, надежность и стабильность поставляемых участником криптовалютного рынка услуг. Продукты, услуги, ПО и информация, предоставляемые участником рынка криптовалют подвергаются тщательному изучению в контексте соответствия текущим рыночным трендам, технологичности, конкурентоспособности, а также уровня сопутствующих рисков. Анализ проводится с учетом текущей конъюнктуры криптовалютного рынка, что позволяет выявить и систематизировать конкурентные преимущества кандидата на получение сертификата и дать объективную оценку степени соответствия сертифицируемого участника криптовалютного рынка требованиям Центра Регуляции.

Этап финансовой оценки

Финансовая оценка с точки зрения проведения сертификации участника криптовалютного рынка призвана определить уровень финансовой устойчивости кандидата на получение сертификата. По результатам оценки, которая включает в себя анализ главных финансовых показателей участника криптовалютного рынка, формируется заключение относительно способности кандидата на получение сертификата к перспективному развитию, сохранению высокого уровня деловой активности и платежеспособности по финансовым обязательствам по отношению к клиентам и другим участником рынка криптовалют, которые связаны с ним криптовалютными отношениями.

На основании результатов по каждому этапу сертификации Контрольный Комитет, имеющий в своем составе квалифицированных и опытных юристов, аудиторов и финансовых аналитиков, выносит комплексное заключение и присваивает сертификат соответствия требованиям Центра Регуляции участнику криптовалютного рынка. Сертификация Центром Регуляции по системе Due diligence позволяет охватить максимальный спектр деятельности участников криптовалютного рынка и дать объективную оценку сертифицируемому участнику, на основании которой присваивается сертификат качества Центра Регуляции.